今年4月，中國(guó)美國(guó)商會(huì)公布的一項(xiàng)調(diào)查顯示，中國(guó)近來(lái)通過(guò)政府采購(gòu)激勵(lì)措施促進(jìn)自主創(chuàng)新的行為，已經(jīng)導(dǎo)致28%的美國(guó)企業(yè)遭到業(yè)務(wù)損失，超過(guò)40%的企業(yè)表示自己的經(jīng)營(yíng)預(yù)期將受到不利影響，更有57%的高科技企業(yè)聲稱會(huì)因?yàn)檫@些政策而喪失業(yè)務(wù)。美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)駱家輝此后也表示，會(huì)向中國(guó)各級(jí)部門提出對(duì)“自主創(chuàng)新”政策的“關(guān)切”。

　　中國(guó)人搞自主創(chuàng)新，老外憂哪門子心？

　　但這就是擺在眼前的事實(shí)。也許很多人都無(wú)法理解中國(guó)的自主創(chuàng)新卻為何引起在科技領(lǐng)域占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的西方國(guó)家的焦慮。然而只要回顧一下近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為首的西方國(guó)家對(duì)中國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域種種形式的“圍追堵截”，我們便能夠明白，別無(wú)選擇的絕境之下，中國(guó)走上自主創(chuàng)新這條國(guó)家崛起之路，乃是歷史的必然。

　　美國(guó)：政冷經(jīng)熱的糾結(jié)

　　作為全世界科技實(shí)力最為強(qiáng)大的國(guó)家，美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖政策的波瀾，代表了半個(gè)世紀(jì)美國(guó)政治風(fēng)云的變幻。只是變來(lái)變?nèi)ィ€是一個(gè)字：NO！手持一紙出口管制制度，正面“技術(shù)牌”，反面“政治牌”。

　　早在1940年以前，美國(guó)的廠商還可以自由地向他國(guó)出口產(chǎn)品和技術(shù)，而無(wú)法律上的限制。但二戰(zhàn)的爆發(fā)促使美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)可用于軍事目的的產(chǎn)品和技術(shù)的出口進(jìn)行控制，隨后又于1949年通過(guò)了《出口控制法》。這個(gè)年份就可以看出來(lái)，該法規(guī)直指當(dāng)時(shí)與美關(guān)系緊張的社會(huì)主義國(guó)家。

　　美漸將技術(shù)出口管制形成兩份不同的清單：軍用項(xiàng)目部分由《武器出口控制法》進(jìn)行管制；而兼用于民用和軍用的技術(shù)產(chǎn)品，即所謂的“兩用”項(xiàng)目，主要依據(jù)《出口管理法》及《出口管制條例》，由商務(wù)部及其下屬的出口管理局負(fù)責(zé)具體事務(wù)。

　　在以后的日子里，《出口控制法》又作了三次修訂，并將其更名為《出口管理法》。無(wú)論是在中文還是英文的語(yǔ)意中，“管理”(Administration)一詞，都要比“控制”(Control)來(lái)的寬松些。尤其是1979年的修訂，在經(jīng)歷了上世紀(jì)70年代的一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)意識(shí)到嚴(yán)苛的出口政策已成為一種障礙，迫于工商界的壓力，《出口管理法》開始在一定程度上鼓勵(lì)具有競(jìng)爭(zhēng)力的美國(guó)技術(shù)產(chǎn)品的出口。

　　上世紀(jì)90年代中期以來(lái)，美國(guó)對(duì)于向中國(guó)的技術(shù)出口政策總體趨于寬松，但所作的讓步似乎“猶猶豫豫”：一段時(shí)間內(nèi)，美政府執(zhí)行了簡(jiǎn)化出口管理法規(guī)的暫行條例，可以算是首次全方面對(duì)出口管理法規(guī)進(jìn)行修訂；但在2003年，又進(jìn)一步加大對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，尤以軟件和高技術(shù)設(shè)備為重。

　　2007年6月，美國(guó)回到“冷戰(zhàn)思維模式”，正式規(guī)定包括航空發(fā)動(dòng)機(jī)、先進(jìn)導(dǎo)航系統(tǒng)、激光器、水下攝像機(jī)及推進(jìn)器等20類產(chǎn)品不得向中國(guó)出口(這也是其目前正在執(zhí)行的對(duì)華高科技出口的管制政策)；但在12月，其與中方簽署了《高技術(shù)與戰(zhàn)略貿(mào)易發(fā)展指導(dǎo)原則》，承諾消除雙邊民用高技術(shù)貿(mào)易的不必要障礙。

　　可見(jiàn)，政治目的與經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突、單邊性管制與技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的矛盾，等等因素在新的經(jīng)濟(jì)格局中愈發(fā)活躍，使得美國(guó)出口管制政策充滿著“糾結(jié)”的情緒。

　　不過(guò)，美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)品出口方面長(zhǎng)年體現(xiàn)的“保守”姿態(tài)，“損人不利己”，不但成為中美雙邊貿(mào)易不平衡的重要原因，且令美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)高科技市場(chǎng)的巨大潛力望洋興嘆。在這一點(diǎn)上，美國(guó)在亞洲的盟友日本也一樣感同身受。深陷衰退泥潭的日本經(jīng)濟(jì)，正日趨離不開新興中國(guó)市場(chǎng)的拉動(dòng)。其引以為傲的高科技產(chǎn)業(yè)，也受到中國(guó)稀土出口的巨大牽制。

　　技術(shù)出口，從來(lái)也不是一個(gè)單純的經(jīng)貿(mào)問(wèn)題。政策史亦是政治史。技術(shù)封鎖或管制政策的變遷，可折射出一部關(guān)乎國(guó)家安全、戰(zhàn)略物資利益、外交推進(jìn)等方面的政治史。因此，當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)依存度提高到迫使美、日等國(guó)重新考慮與中國(guó)的科技經(jīng)濟(jì)的合作關(guān)系時(shí)，當(dāng)美、日等國(guó)面臨雙輸還是雙贏的抉擇時(shí)，一個(gè)新的局面有望進(jìn)一步向人們展示出來(lái)。

　　歐洲：難得的默契

　　無(wú)論美國(guó)人對(duì)于中國(guó)的技術(shù)封鎖所持態(tài)度如何變幻，起碼還是自己一家說(shuō)了算。而相比之下，一直號(hào)稱要用一個(gè)聲音說(shuō)話的歐盟會(huì)議室里，卻總是吵嚷不休。雖說(shuō)在“全體一致”決策機(jī)制下，要幾十個(gè)國(guó)家一個(gè)鼻孔出氣確實(shí)有些不容易。然而在對(duì)華技術(shù)封鎖的問(wèn)題上，這些愛(ài)互扔白眼的歐洲人，卻有著難得一致的默契。

　　作為西方國(guó)家最主要的聯(lián)合體，歐盟對(duì)華技術(shù)限制已長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)。50多年來(lái)，無(wú)論是冷戰(zhàn)時(shí)期的“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”，還是近二十年來(lái)的“瓦森納協(xié)議”和“1334號(hào)法令”，歐洲國(guó)家對(duì)中國(guó)的出口管制政策如鐵板一塊，未見(jiàn)松動(dòng)。

　　而除了歐盟名義下的封鎖措施，歐洲各國(guó)也根據(jù)本國(guó)的情況制定出了各自大大小小的限制制度，包括列出復(fù)雜詳盡的“出口清單”，完全禁運(yùn)，限制出口或者實(shí)施申報(bào)審批制度等等。這些封鎖手段仿佛條條藤蔓，交織成一張復(fù)雜嚴(yán)密的大網(wǎng)，牢牢地包覆著先進(jìn)技術(shù)背后所代表的各種利益。

　　如果說(shuō)冷戰(zhàn)時(shí)代歐洲對(duì)華的封鎖，是基于政治原因即跟隨美國(guó)一起遏制社會(huì)主義而主要拘于軍事領(lǐng)域，那么今天隨著中國(guó)的快速發(fā)展與國(guó)家實(shí)力的增強(qiáng)，歐洲對(duì)華出口限制的目的，除了依舊摘不掉的政治“有色眼鏡”外，已經(jīng)更多出自于維護(hù)自身的政治地位與經(jīng)濟(jì)利益，并且把高科技作為日趨著力的重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　搞工業(yè)革命起家的歐洲人比我們更明白“科技是第一生產(chǎn)力”的道理。在這個(gè)科學(xué)技術(shù)每天都一日千里地改變?nèi)祟惿畹臅r(shí)代，死死把住高技術(shù)領(lǐng)域，無(wú)疑就是卡住了迫切期待實(shí)現(xiàn)由制造向創(chuàng)造跨越的中國(guó)人的脖子。

　　可以清楚地看到，直到今天，“對(duì)華敏感技術(shù)和武器禁運(yùn)”這項(xiàng)始自1949年新中國(guó)成立已經(jīng)“年過(guò)花甲”的封鎖政策，絲毫沒(méi)有松動(dòng)的跡象；當(dāng)今技術(shù)發(fā)展前沿的電子信息、新材料、新能源、激光傳感、航空制造、船舶與海事設(shè)備等眾多領(lǐng)域的技術(shù)，均位列明令禁止向中國(guó)出口的“黑名單”上；哪怕是已經(jīng)過(guò)時(shí)的陳舊技術(shù)，也要經(jīng)過(guò)層層檢查與閹割并索要高昂代價(jià)。

　　中國(guó)的光伏企業(yè)就正廣泛使用著歐美淘汰的高污染西門子改良法，為歐洲生產(chǎn)“清潔”的能源；對(duì)在歐洲求學(xué)或從事科技工作的中國(guó)人，歐洲保持著高度戒心，絕少允許其進(jìn)入到高端研究的最核心領(lǐng)域，更是常常炮制各種莫須有的間諜指責(zé)。今年1月，德國(guó)聯(lián)邦憲法保衛(wèi)局就拋出“德國(guó)企業(yè)遭受中國(guó)間諜攻擊”的論調(diào)，直指在德的3萬(wàn)名中國(guó)留學(xué)生、學(xué)者和教授是“躲在暗處的間諜”；而近些年來(lái)諸多中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)失敗的案例，則無(wú)一不在敲打著日益走向世界的中國(guó)企業(yè)：再舍得花錢，也休想買走歐羅巴的“智慧”。

　　僅僅是單向封鎖，也未免太低估歐洲國(guó)家的手段。中國(guó)打開開放大門30年來(lái)，與美國(guó)、日本的同行一樣，歐洲的企業(yè)通過(guò)不斷加大、加深在中國(guó)的投資經(jīng)營(yíng)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合資辦廠等形式，有步驟、有計(jì)劃地保持對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，逐步滲透、掌握重要行業(yè)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，占據(jù)著利潤(rùn)最為豐厚的產(chǎn)業(yè)鏈上游。如今，無(wú)論是數(shù)控機(jī)床、汽車、航空發(fā)動(dòng)機(jī)等重工業(yè)，還是IT、家電、通信技術(shù)，以及生物、只要、能源環(huán)保等重大領(lǐng)域，大部分“中國(guó)制造”的核心部件都有歐洲技術(shù)的影子，幾乎所有核心技術(shù)的產(chǎn)權(quán)書上都標(biāo)注著歐洲人的名字。

　　自主創(chuàng)新別無(wú)選擇

　　知識(shí)是人類智慧的結(jié)晶。一個(gè)國(guó)家能夠創(chuàng)造出領(lǐng)先于人的科學(xué)技術(shù)，必然是經(jīng)歷艱辛的探索并付出了巨大的努力，因而享受成果所帶來(lái)的種種專屬利益，采取各種保護(hù)的措施都無(wú)可厚非。它也沒(méi)有任何義務(wù)須要向另一國(guó)家教授或出售。然而，考量歐美等西方國(guó)家對(duì)我國(guó)長(zhǎng)達(dá)幾十年的技術(shù)封鎖，我們可以看到，這種所謂“保護(hù)”，充滿了不公正與不平等。

　　改革開放30年，中國(guó)一直奉行著“以市場(chǎng)換技術(shù)”的思路，本著平等、互利的友善意愿，最大可能地創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)的投資政策與環(huán)境，真誠(chéng)歡迎世界走進(jìn)中國(guó)，幫助中國(guó)擺脫落后的面貌。如今，30年過(guò)去了，中國(guó)的市場(chǎng)為西方的企業(yè)帶來(lái)了巨額的經(jīng)濟(jì)利益，中國(guó)人的勤勞為西方的民眾提供了更舒適的生活，而中國(guó)自己卻并沒(méi)有獲得公正的待遇和公平的回報(bào)：面對(duì)產(chǎn)業(yè)中最具有控制力的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，中國(guó)人被無(wú)情地?fù)踉诖箝T之外。于是，自主創(chuàng)新成為中國(guó)追趕世界先進(jìn)、實(shí)現(xiàn)國(guó)家復(fù)興與民族崛起的必然選擇。

 

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